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中国证监会行政处罚决定书(现金网、黄贤优等9名责任人员)

来源:网络整理| 发布时间:2017-09-14 19:01 | 作者:admin

200955

政党的:青海现金网股份股份有限公司(原始名青海白唇鹿股份股份有限公司,2005525日,变更为青海现金网股份股份有限公司,以下略语现金网,证券代码600381),住处:广东星河区区华夏路珠江新城8国际金融方格32楼,法定代理人臧静涛。

黄县最优,男,19641023整天支持,19995月至200810月奇纳河证监会考查完毕时任现金网董事长,校址:龙口龙阁,龙口,广州,广东,星河区221号。

清良盟,男,1963227整天支持,19995月至2008117日任现金网副董事长,校址:北京的旧称广渠门国际抢先3号楼1单元。601室。

东盛利,男,19541016整天支持,从20016月至20064月任现金网董事,校址:广东省深圳罗湖区宝安北过路人才在市场上出售某物大厦。

胡延国,男,19661031整天支持,从20016月至20064月任现金网董事,校址:龙口西路,广州,广东,星河区219号。

谭文,男,19671026整天支持, 20022月至20076月任现金网孤独董事,校址:北国街,广州,广东,星河区72101房。

郭银华,男,195615整天支持,从20036月至20064月任现金网孤独董事,校址:广州市广东省乐路53809室。

许义生,男,19491124整天支持,从20046月至奇纳河证监会考查完毕时任现金网孤独董事,校址:广东省广州市伦海线。215401房。

邓炜霖,男,1959210整天支持,从20045月至20076月任现金网董事,校址:龙港深圳Yuyuan广东省村。

199971中华人民共和国证券法公司或企业规则,我会对现金网虚伪供述行为举行了备案考查、尝试,并依法向政党的通报舰行政实际。、说辞、如及政党的依法耗费的正确,该党缺少颁发规则。、辩解看法,用不着听证。。情况在考查中。、完毕的听证会。

经确定,现金网在以下守法实际:

一、现金网未即时宣布公司或企业打包票的相关性知识

(一)2002未即时宣布公司或企业打包票的相关性知识

1奇纳河生辉岸深圳莲花路支店动关系方4,500000元荣誉打包票

2002527,广州西安成指环股份有限公司(后改名为程程指环林),以下略语贤成指环)与生辉岸深圳下分支的指令灵芝园办事处订约了《综合的授信同意》,高级的信誉位置是5,000万元,运用原稿截止时间是2002527日至2003527日。

2002527,现金网与生辉岸深圳下分支的指令灵芝园办事处订约了《高级的额干杯和约》,干杯前述的综合的授信AGR在个人财产亏欠,在干杯期内自如《综合的授信同意》订约的详细事情和约商定的借方执行亏欠原稿截止时间截止之日起两年。

2002527,尹成指环至生辉岸深圳下分支的指令灵芝园贩卖部4,000万元,任期从2002527日至2003527日。

20021118,尹成指环生辉岸深圳莲花路支店订约荣誉500万元,任期从20021118日至20021228日。

2在扩大岸广州下分支的指令公司或企业方面,田赫银950000元荣誉打包票

2002926,星河区贤成真实情况commence 开始(以下略语星河贤成真实情况)向扩大岸星河区支店专款950万元,某一时代的2002927日至2003927日。

2002926,现金网与扩大岸星河区支店订约了《干杯和约》,为前述的荣誉装备共同税收打包票,干杯期自和约见效之日起至和约见效之日起2年。。

3在华夏岸广州下分支的指令的相关性方,2,000000元荣誉打包票

2002712,尹成指环的荣誉,华夏岸广州下分支的指令2,000万元,某一时代的2002712日至2003712日。

2002712,现金网与华夏岸广州下分支的指令订约了《干杯和约》,为前述的荣誉装备共同税收打包票,在干杯期内2002712日至2005712日。

4华夏岸边地的文艺装饰协会广州分行2,000000元荣誉打包票

2002513,广州天一办公时穿戴的股份有限公司(以下略语Tianyi办公时穿戴的)2,000万元,某一时代的2002514日至20021113日。

2002513,现金网与华夏岸广州下分支的指令动天艺办公时穿戴的订约《高级的额干杯和约》,打包票限额2,000万元,某一时代的2002514日至2005514日。

20021115,天翼办公时穿戴的荣誉华夏岸广州下分支的指令2,000万元,某一时代的20021115日至20031118日。

20021115,现金网与华夏岸广州下分支的指令订约《干杯和约》,为前述的荣誉装备共同税收打包票,在干杯期内20021115日至20051118日。

(二)2003未即时宣布公司或企业打包票的相关性知识

1奇纳河生辉岸深圳莲花路支店动关系方11,000000元荣誉打包票

2003121,尹成指环与奇纳河生辉岸深圳莲花路支店订约,高级的信誉位置是11,000万元,运用原稿截止时间是2003128日至2004128日。

2003121,现金网与生辉岸深圳莲花路支店订约了《高级的额干杯和约》,相反的外面的2003121共同税收由个人财产亏欠打包票。。干杯某一时代的自《综合的授信同意》订约的详细事情和约商定的借方执行亏欠原稿截止时间截止之日起两年。

2003128,尹成指环向生辉岸深圳神达路支店荣誉5,000万元,某一时代的2003128日至2004128日。

2003129,尹成指环向生辉岸深圳神达路支店荣誉5,000万元,某一时代的2003129日至2004129日。

2003310,尹成指环向生辉岸深圳神达路支店荣誉1,000万元,某一时代的2003310日至2003610日。

2003618,尹成指环向生辉岸深圳神达路支店荣誉1,000万元,某一时代的2003618日至2004118日。

20031121,尹成指环与奇纳河生辉岸深圳莲花路支店订约,前述的综合的授信同意有效期2004128天延伸20041125日。现金网持续装备不成取消共同税收干杯。

2在华夏岸广州下分支的指令的相关性方,2,000000元荣誉打包票

2003722,尹成指环的荣誉,华夏岸广州下分支的指令2,000万元,某一时代的2003722日至2004722日。

2003722,现金网与华夏岸广州下分支的指令订约了《干杯和约》,为前述的荣誉装备共同税收打包票,在干杯期内2003722日至2006722日。

3华夏岸边地的文艺装饰协会广州分行2,000000元荣誉打包票

20031114,天翼办公时穿戴的荣誉华夏岸广州下分支的指令2,000万元,某一时代的20031114日至20041113日。

20031114,现金网与华夏岸广州下分支的指令订约了《干杯和约》,为前述的荣誉装备共同税收打包票,在干杯期内20031114日至20061113日。

(三)2004未即时宣布公司或企业打包票的相关性知识

1奇纳河的兴业岸岸广州下分支的指令装备打包票13,500万元

200458,尹成指环与广州市兴业岸岸东行订约,高级的信誉位置是13,500万元,信誉证的有效期是200458日至200558日。

200458,现金网与兴业岸岸广州环市东支店订约了《高级的额干杯和约》,为前述的根本信誉和约装备打包票,在干杯期内每笔主亏欠执行原稿截止时间截止之日起两年。

2在广州考查相关性每侧下分支的指令兴业岸岸3,250000元荣誉打包票

20041119,广州盛利凯德置地(以下略语李晟)3,250万元,某一时代的20041119日至20051118日。

20041119,现金网与兴业岸岸广州环市东支店动盛立花费订约《高级的额干杯和约》,干杯最大基金限额。6,500万元,限度局限仅限于20041119日至20051119日。

3关系方在雪科贸易兴业岸岸深圳下分支的指令1,800000元荣誉打包票

2003928,深圳雪科贸易股份有限公司(以下略语雪科贸易)与兴业岸岸深圳深南支店订约了《根本授信和约》,信誉的根本原则是2,000万元,某一时代的2003928日至2004928日。

2004323,现金网与兴业岸岸深圳深南支店订约了《高级的额干杯和约》,为本公司的信任位置装备共同税收干杯。,在干杯期内每笔主亏欠执行期截止之日起两年。

2004927,雪科贸易向兴业岸岸深圳下分支的指令专款1,800万元,某一时代的2004927日至2005327日。

4在兴业岸岸深圳下分支的指令,是关系方银中2,700000元荣誉打包票

2003928,深圳三兴纺织实业股份有限公司(以下略语三兴纺织)与兴业岸岸深圳深南支店订约了《根本授信和约》,信誉的根本原则是3,000万元,某一时代的2003928日至2004928日。

2003928,现金网与兴业岸岸深圳深南支店订约了《高级的额干杯和约》,为本公司的信任位置装备共同税收干杯。,在干杯期内每笔主亏欠执行期截止之日起两年。

2004927,乔泰对兴业岸岸深圳下分支的指令专款2,700万元,某一时代的2004927日至2005327日。

5生辉岸深圳莲花路支店相关性党乔泰4,000000元荣誉打包票

2004827,乔泰向奇纳河生辉岸深圳下分支的指令莲花路三,每一笔荣誉1,000万元,个人财产条目都是2004827日至2005827日;同日,再借用1,000万元,某一时代的2004830日至2005830日。

前述的岸专款为20031027日现金网与生辉岸深圳莲花路支店订约的《高级的额干杯和约》装备打包票。

6奇纳河生辉岸深圳莲花路支店动关系方17,000000元荣誉打包票

2004831,尹成指环向生辉岸深圳神达路支店荣誉1,000万元,任期从2004831日至2005831日。

200491,尹成指环向生辉岸深圳神达路支店荣誉10,000万元,任期从200491日至200591日。

2004917,尹成指环向生辉岸深圳神达路支店荣誉3,000万元,任期从2004920日至2005920日。

2004917,尹成指环向生辉岸深圳神达路支店荣誉3,000万元,任期从2004920日至2005920日。

2004915,尹成指环与奇纳河生辉岸深圳莲花路支店订约,高级的信誉位置是17,000万元,运用原稿截止时间是2004128日至20041125日。

2004915,现金网与生辉岸深圳莲花路支店订约了《高级的额干杯和约》,对所发作的亏欠装备共同税收干杯。在干杯期内自《综合的授信同意》订约的详细事情和约商定的借方执行亏欠原稿截止时间截止之日起两年。

20041117,现金网与生辉岸深圳莲花路支店订约《质押和约》,为了确保2004915指环签名的片面信任同意的表示,现金网以其所控制的广州市生辉庄园真实情况commence 开始50%股权质押、使发誓打包票,质押任期从该和约见效之日起至主和约项下整个亏欠清偿之日止。

7在广州扩大岸花费支店4,500000元荣誉打包票

200464,广州卫银凯德置地(以下略语Wei Yin一公司)专款4,500万元,某一时代的200464日至200563日。

200464,现金网与扩大岸广州电力支店订约了《干杯和约》,为前述的荣誉装备共同税收打包票,干杯期自和约见效之日起至和约见效之日起2年。。

8民生岸广州下分支的指令动关系方指环3,000000元荣誉打包票

20041012,尹成指环向民生岸广州下分支的指令荣誉3,000万元,某一时代的20041013日至2005413日。

20041012,现金网与民生岸广州下分支的指令订约了《干杯和约》,为前述的荣誉装备共同税收打包票。干杯某一时代的,主和约工作人执行两项工作。。

9在华夏岸广州下分支的指令的相关性方,1,950000元荣誉打包票

2004721,尹成指环的荣誉,华夏岸广州下分支的指令1,950万元。

2004715,现金网与华夏岸广州下分支的指令订约了《干杯和约》,为荣誉装备共同税收打包票,在干杯期内2004721日至2007721日。

10华夏岸边地的文艺装饰协会广州分行2,000000元荣誉打包票

20031114,天翼办公时穿戴的荣誉华夏岸广州下分支的指令2,000万元,某一时代的20031114日至20041113日。

20031114,现金网与华夏岸广州下分支的指令订约《干杯和约》,为前述的荣誉装备共同税收打包票,在干杯期内20031114日至20061113日。

20041111,天一办公时穿戴的将延伸至华夏岸广州下分支的指令。,适应荣誉原稿截止时间2005715日。

20041111,现金网与华夏岸广州下分支的指令订约《干杯和约》,前述的重复强调结果装备共同税收打包票,在干杯期内200411月至200711月。

11华夏岸深圳下分支的指令新花费扩大3,600000元荣誉打包票

2004326,深圳建新中国花费发展股份有限公司(以下略语建新中国花费)向华夏岸深圳南山支店专款3,600万元,某一时代的2004330日至2005228日。

2004326,现金网与华夏岸深圳南山支店订约《干杯和约》,为前述的专款装备打包票,在干杯期内2004330日至2007828日。

(四)2005未即时宣布公司或企业打包票的相关性知识

1在奇纳河广州的相关性方合成的勤劳岸13,500000元荣誉打包票

200458,尹成指环与广州市兴业岸岸东行订约,高级的信誉位置是13,500万元,信誉证的有效期是200458日至200558日。

200458,现金网与兴业岸岸广州环市东支店订约了《高级的额干杯和约》,为前述的专款装备打包票,在干杯期内每笔主亏欠执行原稿截止时间截止之日起两年。

2005311,贤成指环向兴业岸岸广州环市东支店专款1,500万元,专款某一时代的2005311日至2006310日。

2005413,贤成指环向兴业岸岸广州环市东支店专款3,000万元,专款某一时代的2005413日至2006412日。

2005414,贤成指环向兴业岸岸广州环市东支店专款1,000万元,专款某一时代的2005414日至2006413日。

2005414,贤成指环向兴业岸岸广州环市东支店专款2,000万元,专款某一时代的2005414日至2006413日。

2005428,贤成指环向兴业岸岸广州环市东支店专款3,000万元,专款某一时代的2005429日至2006428日。

2005428,贤成指环向兴业岸岸广州环市东支店专款3,000万元,专款某一时代的2005428日至2006427日。

2在广州考查相关性每侧下分支的指令兴业岸岸6,500000元荣誉打包票

2005118,李晟花费广州兴业岸岸西方支店荣誉6,500万元,某一时代的2005119日至2006119日。

20041119,现金网与兴业岸岸广州环市东支店动盛立花费订约《高级的额干杯和约》,干杯最大基金限额。6,500万元,限度局限仅限于20041119日至20051119日。

当作前述的保修知识,现金网未本着相关性规则即时宣布。

对前述的行为径直本着良心的的掌管全体员工为现金网时任董事长黄县最优。

前述的大部分干杯,现金网在2007130星期天宣布了这件事情。。

二、现金网时限公布有意义的事物妨碍

(一)2002年度公布有意义的事物妨碍

1奇纳河生辉岸深圳莲花路支店动关系方4,500000元荣誉打包票。

2在奇纳河广州省扩大岸相关性人士,田950000元荣誉打包票。

3在华夏岸广州下分支的指令的相关性方,2,000000元荣誉打包票。

4华夏岸边地的文艺装饰协会广州分行2,000000元荣誉打包票。

现金网未在2002前述的材料已在年度公布中宣布。。

本着良心的前述的行为的本着良心的人在2002长年累月度公布的董事会产生案上签名的现金网董事长黄县最优,静止径直税收全体员工在交通2003长年累月度公布的董事会产生案上签名的董事:清良盟、东盛利、胡延国、谭文。

(二)2003年度公布有意义的事物妨碍

1奇纳河生辉岸深圳莲花路支店动关系方11,000000元荣誉打包票。

2在扩大岸广州下分支的指令公司或企业方面,田赫银950000元荣誉打包票。

3在华夏岸广州下分支的指令的相关性方,2,000000元荣誉打包票。

4华夏岸边地的文艺装饰协会广州分行2,000000元荣誉打包票。

现金网未在2003前述的材料已在年度公布中宣布。。

本着良心的前述的行为的本着良心的人在2003长年累月度公布的董事会产生案上签名的现金网董事长黄县最优,静止径直税收全体员工在交通2003长年累月度公布的董事会产生案上签名的董事:清良盟、郭银华、东盛利、胡延国、谭文。

(三)2004年度公布有意义的事物妨碍

1奇纳河的兴业岸岸广州下分支的指令装备打包票13,500万元。

2在广州考查相关性每侧下分支的指令兴业岸岸3,250000元荣誉打包票。

3关系方在雪科贸易兴业岸岸深圳下分支的指令1,800000元荣誉打包票。

4在兴业岸岸深圳下分支的指令,是关系方银中2,700000元荣誉打包票。

5生辉岸深圳莲花路支店相关性党乔泰4,000000元荣誉打包票。

6奇纳河生辉岸深圳莲花路支店动关系方17,000000元荣誉打包票。

7在广州扩大岸花费支店4,500000元荣誉打包票。

8在扩大岸广州下分支的指令公司或企业方面,田赫银950000元荣誉打包票。

9.在中国国际信托投资公司实业岸深圳下分支的指令动关系方三兴纺织2,000000元荣誉打包票。

10民生岸广州下分支的指令动关系方指环3,000000元荣誉打包票。

11在华夏岸广州下分支的指令的相关性方,1,950000元荣誉打包票。

12华夏岸边地的文艺装饰协会广州分行2,000000元荣誉打包票。

13华夏岸深圳下分支的指令新花费扩大3,600000元荣誉打包票。

现金网未在2004前述的材料已在年度公布中宣布。。

本着良心的前述的行为的本着良心的人在2004长年累月度公布的董事会产生案上签名的现金网董事长黄县最优,静止径直税收全体员工在交通2004长年累月度公布的董事会产生案上签名的董事:清良盟、郭银华、东盛利、胡延国、谭文、邓炜霖、许义生。

(四)2005中期公布正中鹄的有意义的事物妨碍

1在奇纳河广州的相关性方合成的勤劳岸13,500000元荣誉打包票。

2在广州考查相关性每侧下分支的指令兴业岸岸3,250000元荣誉打包票。

3关系方在雪科贸易兴业岸岸深圳下分支的指令1,800000元荣誉打包票。

4在兴业岸岸深圳下分支的指令,是关系方银中2,700000元荣誉打包票。

5生辉岸深圳莲花路支店相关性党乔泰4,000000元荣誉打包票。

6奇纳河生辉岸深圳莲花路支店动关系方17,000000元荣誉打包票。

7在广州扩大岸花费支店4,500000元荣誉打包票。

8.在中国国际信托投资公司实业岸深圳下分支的指令动关系方三兴纺织2,000000元荣誉打包票。

9民生岸广州下分支的指令动关系方指环200000元荣誉打包票。

10在华夏岸广州下分支的指令的相关性方,1,950000元荣誉打包票。

11华夏岸边地的文艺装饰协会广州分行2,000000元荣誉打包票。

12华夏岸深圳下分支的指令新花费扩大3,600000元荣誉打包票。

现金网未在2005前述的材料已在暂时公布中宣布。。

本着良心的前述的行为的本着良心的人在2005年中期公布的董事会产生案上签名的现金网董事长黄县最优,静止径直税收全体员工在交通2005董事会年度公布产生的董事:清良盟、郭银华、东盛利、胡延国、谭文、邓炜霖、许义生。

前述的大部分干杯,现金网在2007130星期天宣布了这件事情。。

前述的守法实际,已作出修正2002年、2003年、2004长年累月度公布,2005年中期公布,相关性暂时公报、和约、同意、董事会产生案,公司或企业全体员工的逆命题笔录等能说明问题的,,足以辨别。

现金网2002年至2005未即时宣布前述的打包票的,与P相反。。现金网未在2002长年累月度公布、2003长年累月度公布、2004年度公布及2005暂时公布中前述的打包票事项的宣布违背、第六十项目的规则。

理智政党的守法行为的实际、自然、案情与社会为害音阶,理智原《证券法》第一百七十七,我会下定决心的。:

一、规则现金网修订其守法行为,授予现金网正告,并给予惩罚30刑罚一万元。

二、对黄县最优授予正告,并给予惩罚5刑罚一万元。

三、对东盛利、胡延国、谭文、邓炜霖、郭银华收回正告,并辨别出3刑罚一万元。

四、是的,徐一胜、清良盟授予正告。

政党的该当在收到本和约的写成文字的确定后15一半天,将细向奇纳河证券人的监督管理佣金(岸进入):中国国际信托投资公司岸总公司 总公司贩卖部,账号:7111010189800000162,径直从岸金库),公司或企业政党的姓名的报酬祭器台硬拷贝。以防政党的不忿处分确定,在收到本处分确定之日起的60向奇纳河证券人的监督管理佣金行政复核,也在收到本处分确定之日起的330个月内,由人民法院径直辖的。审察和打官司某一时代的,该确定缺少分离。。

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